Por Mente Alternativa
El 16 de noviembre de 2023, la Cour de Cassation confirmó la culpabilidad de la firma global de servicios financieros y bancarios UBS en un caso de evasión fiscal en Francia, pero ordenó un nuevo juicio para recalcular la multa de €1.8 mil millones impuesta en 2021, que podría ser reducida. Originalmente, UBS fue multado con €3.7 mil millones en 2019 por solicitud ilegal y blanqueo de fondos.
El banco apeló, logrando una reducción de la multa, pero la decisión ha sido nuevamente apelada, manteniendo la incertidumbre sobre la penalización final. UBS niega cualquier delito, afirmando que siempre actuó conforme a la ley. La filial francesa de UBS y cuatro ex ejecutivos también enfrentan sanciones.
El nuevo juicio se llevará a cabo en los próximos meses para determinar las nuevas multas y reexaminar las compensaciones por daños.
UBS, Tom Hayes y la manipulación del LIBOR
La criminalidad de UBS y otros megabancos como operadores al servicio de las élites de Londres, Estados Unidos y otras partes de Europa, quedó expuesta durante la crisis financiera de 2008 con la manipulación del índice LIBOR, que es la tasa de referencia para determinar los tipos de interés que intervienen en el préstamo y la prestación de dinero en el ámbito internacional, y que afecta a contratos hipotecarios y otros préstamos.
El operador de UBS y Citigroup, Tom Hayes, cumplió cinco años de prisión por manipular el LIBOR para beneficiar sus posiciones comerciales y las de su empresa. Hayes presionaba los tipos tanto al alza como a la baja, buscando maximizar beneficios. El Departamento de Justicia presentó numerosas pruebas, incluyendo mensajes de chat en los que Hayes coordinaba con otros operadores para alterar el LIBOR. El agente del FBI Michael Kelly mencionó presiones del gobierno británico y el Banco de Inglaterra en el escándalo.
En diciembre de 2012, UBS Japón y Hayes fueron acusados de manipular el LIBOR en yenes entre 2006 y 2009, afectando a productos financieros referenciados a este índice. UBS Japón se declaró culpable de fraude electrónico y pagó más de $1.500 millones en multas a reguladores de EE.UU., Reino Unido y Suiza. Hayes, junto con otros operadores, utilizó tácticas como presentar información falsa a la Asociación de Banqueros Británicos y colaborar con operadores de otros bancos para influir en los tipos del LIBOR.
El caso de Hayes destaca cómo la manipulación del mercado puede ser perseguida y sancionada, subrayando la gravedad de estos delitos y sus implicaciones para la integridad del sistema financiero global.
UBS globalizó el legado del clan Warburg
En 2002, UBS decidió eliminar el nombre del clan Warburg de su negocio bancario de inversión (UBS Warburg), marcando el final de uno de los últimos grandes nombres de la banca comercial. Según The Guardian, la decisión formó parte de “un esfuerzo de globalización de UBS”:
“el legado de Siegmund Warburg, un judío alemán que estableció su operación homónima en la Gran Bretaña de preguerra, será barrido por la cruzada globalizadora del banco suizo.”
La historiadora Cynthia Chung ha puesto en relieve el papel del clan Warburg en la Alemania nazi. Según el conde Cloudenhove-Kalergi, Max Warburg fue “uno de los primeros prosélitos paneuropeos”:
“Max Warburg era descendiente de la rica familia Warburg con sede en Hamburgo, Alemania, y fue director de MM Warburg & Co. de 1910 a 1938, coincidiendo con la Alemania nazi. Formó parte de la junta directiva del Reichsbank alemán bajo la dirección del gobernador Hjalmar Schacht para la Alemania nazi y luego emigró a los Estados Unidos en 1938.
Paul Warburg fue el segundo vicepresidente de la Reserva Federal de 1916 a 1918, arquitecto jefe de la Junta de la Reserva Federal de los Estados Unidos. Felix Warburg, yerno de Jacob Schiff y socio del banco Kuhn, Loeb & Co., fue fundador y primer presidente de los Amigos Americanos de la Universidad Hebrea, que apoyó a la Universidad Hebrea de Jerusalén durante el mandato británico sobre Palestina en 1925. Paul y Felix estarían en el Comité Cooperativo Americano de la Unión Paneuropea.
Según Kalergi, su conocimiento de Max Warburg se produjo en 1924 a través del barón Louis Rothschild. Warburg hizo inmediatamente una donación de sesenta mil marcos de oro para ayudar al movimiento durante sus primeros tres años. Kalergi propuso que la donación se dividiera en partes iguales entre Alemania y Austria.”
UBS surgió en 1998 a través de la fusión entre la Swiss Bank Corporation y el banco de inversión suizo Union Bank of Switzerland (UBS), que también era una empresa de servicios financieros con sede en Suiza y que en su momento fue el segundo mayor banco de Suiza. Sin embargo, los orígenes de UBS se remontan al menos a 1767, según la versión oficial publicada por el portal del banco.
