Departamento de Justicia de EEUU acusa formalmente a JPMorgan por conspiración criminal

Acusación JPMorgan. Pregunta: ¿Quién hubiera pensado que la mesa de comercio de metales preciosos de JPMorgan es el equivalente funcional del crimen organizado, y que su líder, Blythe Masters, era el Don de la mafia? Respuesta: Casi todos a quienes —durante años— no les importó ser designados como “teóricos de la conspiración.” Y ahora viene la reivindicación, pues la chocante “teoría de la conspiración” acaba de ser confirmada por el Departamento de Justicia, que acusó a los principales comerciantes de metales de JPMorgan de estar profundamente involucrados en lo que los fiscales describieron como una conspiración consistente en un “esquema masivo de varios años para manipular el mercado de contratos de futuros de metales preciosos y defraudar a los participantes del mercado.”

 

En una acusación revelada el lunes por la mañana, el Departamento de Justicia acusó a Michael Nowak, un veterano de JPMorgan y ex jefe de su mesa de negociación de metales preciosos, y a Gregg Smith, otro comerciante en la mesa de metales de JPM, en la investigación. (Blythe Masters fue omitido de alguna manera).

El fiscal general adjunto Brian Benczkowski dijo a los periodistas que:

“Basado en el hecho de que era una conducta que estaba muy extendida en el escritorio, estuvo involucrada en miles de episodios durante un período de ocho años, que es precisamente el tipo de conducta que el estatuto de la Ley de Chantaje Civil, Influencia y Organizaciones Corruptas (RICO por sus siglas en ingles) debe castigar.”

 

Aquí es donde el asunto se vuelve más interesante: según Bloomberg, el lenguaje inusualmente agresivo adoptado por los fiscales les recuerda a los expertos legales las acusaciones que utilizan la Ley RICO, una ley que permite a los fiscales eliminar “empresas criminales” como la mafia al acusar a todos los miembros de la organización por cualquier delito cometido por un individuo en nombre de la organización.

Los fiscales acusaron al jefe de la operación global de comercio de metales de JP Morgan y a otros dos comerciantes de “conspiración para llevar a cabo los asuntos de una empresa involucrada en el comercio interestatal o extranjero a través de un patrón de actividad de crimen organizado”, lenguaje que generalmente se usa para describir un cargo de la ley RICO.

Esto sugiere la posibilidad de un enjuiciamiento más profundo para JP Morgan. Ya se ha acusado a 12 personas en la conspiración para manipular el mercado de metales preciosos.

“Vamos a seguir los hechos donde sea que conduzcan, ya sea a través de escritorios aquí o en cualquier otro banco o hacia arriba en la institución financiera”, dijo Benczkowski.

No está claro qué planea el Departamento de Justicia, pero claramente mantiene abiertas sus opciones.

Volviendo a la acusación, Smith y Nowak fueron puestos en licencia durante el verano cuando la investigación del Departamento de Justicia se acercaba a su conclusión.

Un tercer comerciante nombrado en la acusación, Christopher Jordan, intercambió metales preciosos en JPM hasta que se fue en diciembre de 2009. Posteriormente, intercambió metales preciosos en otros dos bancos, Credit Suisse y First New York.

En un comunicado de prensa que acompaña a la acusación, el Fiscal General Adjunto acusó a los tres hombres de intrigar para manipular el mercado de metales preciosos y perjudicar a los clientes de su banco.

“Los acusados y otros presuntamente participaron en un esquema masivo de varios años para manipular el mercado de contratos de futuros de metales preciosos y defraudar a los participantes del mercado”, dijo el fiscal general adjunto Brian A. Benczkowski. “Estos cargos no deben dejar dudas de que el Departamento está comprometido a enjuiciar a quienes menoscaben la confianza del público inversor en la integridad de nuestros mercados de productos básicos.”

 

William Sweeney, el Subdirector a cargo de la Oficina de campo de Nueva York del FBI, agregó que esta manipulación probablemente impactó “los mercados correlacionados y los clientes del banco que representaban.”

“Smith, Nowak, Jordan y sus co-conspiradores supuestamente participaron en un esquema complejo para comerciar metales preciosos de una manera que afectó negativamente el equilibrio natural de la oferta y la demanda”, dijo el Director Asistente a cargo del FBI William F. Sweeney Jr . de la Oficina de Campo de Nueva York del FBI. “No solo su presunto comportamiento afectó los mercados de metales preciosos, sino también los mercados correlacionados y los clientes del banco al que representaban. Mientras sigamos viendo este tipo de actividad ilegal en el mercado, seguiremos dedicados a investigando y llevando ante la justicia a quienes perpetran estos crímenes.”

 

Según Bloomberg, otros tres bancos —Deutsche Bank, HSBC y UBS— acordaron pagar $ 50 millones (en total) para resolver los reclamos civiles de la CFTC. Dos ex empleados de JPM se declararon culpables y aportaron pruebas contra sus antiguos colegas que se utilizaron en la acusación.

“Mientras estaba en JPMorgan, los supervisores y los comerciantes más importantes me dieron instrucciones de comerciar de cierta manera, a saber, hacer pedidos que tenía la intención de cancelar antes de la ejecución”, dijo John Edmonds —un ex comerciante— durante una audiencia en octubre de 2018 después de declararse culpable de fraude de productos básicos. y conspiración, informa BBG.

El comportamiento se remonta más de 10 años a 2009, según los registros de chat que se mostraron en la acusación. Las conversaciones expuestas en los registros de chat muestran cuán evidente fue la manipulación y qué poco hicieron los comerciantes para ocultarla.

fraude jpmorgan

Uno de los comerciantes que participó en el chat que se muestra arriba fue Christian Trunz, quien intercambió metales preciosos en Bearn Stearns antes de unirse a JP Morgan después de la crisis. Le dijo a un juez federal el mes pasado que este tipo de comportamiento se fomentó abiertamente en las mesas de negociación de JPM durante aproximadamente una década, y que otros comerciantes le enseñaron cómo hacerlo. Se declaró culpable de cargos federales de fraude el 20 de agosto, según informa BBG.

Otro comerciante dijo durante una audiencia de declaración de culpabilidad que se le indicó que subiera el precio de los contratos de futuros colocando y luego cancelando órdenes de oferta (la definición literal de falsificación) que nunca tuvo la intención de llenar.

“Me dijeron que si un cliente deseaba vender futuros, debería presentar simultáneamente ambas ofertas con la intención de cancelarlas antes de la ejecución”, dijo Edmonds durante su audiencia de declaración de culpabilidad.

 

Edmonds dijo que el propósito era transmitir falsamente información de liquidez y precios para engañar a otros participantes del mercado acerca de la oferta y la demanda para que pudieran negociar contra las órdenes que JPMorgan quería ejecutar.

“Creamos una actividad de mercado que incrementó artificialmente el precio de venta e indujo a otros participantes del mercado a comprar a un precio inflado”, dijo. Edmonds celebró un acuerdo de cooperación con la CFTC en julio.

 

Desde la crisis, los reguladores de todo el mundo han tomado medidas enérgicas contra la manipulación de los mercados de tasas, divisas y bonos del gobierno, por lo que no es exactamente una sorpresa que este tipo de comportamiento también ocurriera en los metales preciosos. Pero el descaro con el que los comerciantes se involucraron en tal manipulación sugiere que no sabían que lo que estaban haciendo era ilegal o incorrecto, lo que, al menos en algunos casos, probablemente sea cierto.

La agresividad de esta investigación de manipulación es notable dado que el gobierno ha perdido los dos últimos casos de manipulación en los tribunales. El Departamento de Justicia está tratando de demostrar que “no se inmuta y se está volviendo más agresivo” en tomar medidas enérgicas contra la manipulación del mercado.

 

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Fuentes:

The United States Department of Justice — Current and Former Precious Metals Traders Charged with Multi-Year Market Manipulation Racketeering Conspiracy.

Zero Hedge — DOJ Accuses JPMorgan’s Precious Metals Trading Desk Of Being A Criminal Enterprise.

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